财经频道查处证券投资机构违法违规行为

财经频道 2020-01-14118未知admin

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  近期,针对部分证券投资机构(以下简称机构)发生的不当营销和违规经营问题,加大执法检查力度,整肃行业纪律,集中查处了一批个案。2018年,对58家机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予以行政处罚的,已实施行政处罚或启动立案稽查程序。

  下一步,将会同行业协会,继续保持高压监管态势,加大检查执法和自律管理的力度,对存在违法违规行为的机构,综合运用行政监管措施、行政处罚以及纪律处分等手段,从严查处和追究有关机构和人员的责任;情节严重的,撤销业务许可;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

  机构应当遵守法律法规的,遵循客观、财经频道和诚实信用的原则,恪尽职守,勤勉尽责,财经频道切实投资者权益;不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、夸大、财经频道性的营销宣传;不得承诺投资收益;不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;机构从事证券投资业务的人员应当具备从业资格。

  提醒广大投资者注意,在接受证券投资服务前,应当核实服务机构及人员是否持有资格及是否存在被业务情况。具体信息可在网站“监管信息公开目录”和中国证券业协会网站查询,其中已被采取暂停新增客户行政监管措施的机构或被协会采取暂停执业纪律处分的人员已经明确列示。投资者在接受证券投资服务时,发现机构存在违法违规行为的,可以相关电话进行投诉举报。

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  责任编辑:史考

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