提高证券市场违法成本 应进一步加事处财经频道罚力度

财经频道 2020-08-01173未知admin

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  浙江省金华市中级刑二庭副庭长于江:

  提高证券市场违法成本 应进一步加事处罚力度

  浙江省金华市中级刑二庭副庭长于江(左)接受《证券日报》记者专访

  来源:证券日报 见习记者吴晓璐

  证券法修订通过后,市场人士认为,财经频道刑法也需要进行相应调整。刚刚审理完罗山东市场案,浙江省金华市中级刑二庭副庭长于江接受《证券日报》记者专访时表示,加大对证券市场违法犯罪的处罚力度,刑法修订也十分必要。

  于江表示,罗山东市场案共涉及七项,但在对应的量刑上,曾遇到很大困惑。

  本案中,4名被告人并不具备从事证券、期货投资业务资质,且未获得中国许可,在此情况下,4人向他人推荐股票并从中获利,属于非法从事证券业务。同时,4人应龚世威等人的请求,帮助其推荐股票,从而帮助其出货,属为证券市场提供帮助,4人的行为既构成证券市场的共犯,也构成非法经营罪,而且都达到了情节特别严重的程度。

  ●2004年8月13日,大草原文化广场邀请屠洪刚在该广场演出。演出结束后,有观众指出屠洪刚演出中的口型与声音不一致,是在对口型。当时观众都强烈要求屠洪刚演唱成名曲《霸王别姬》,但屠洪刚一直不愿意。后来才得知,原来屠洪刚提供给音响师的碟里根本没有这首。

  “按照刑法,非法经营情节特别严重的,刑幅度为5年至15年;市场情节特别严重的,刑幅度是5年至10年,按‘择一重罪处罚’的刑法适用原则,应以非法经营论处。”于江对《证券日报》记者称,“本案中,推荐股票的人只是帮助主犯市场,但从刑法上来看,为提供帮助的人所面临的刑却要高于者,所以在量刑的平衡上比较难。”

  于江表示,目前刑法对涉及证券市场的几个所的刑存在几个问题。一是刑罚偏轻,与相应犯为的危害程度不相符,对证券市场违法犯为的打击力度不够,不能很好地起到作用,不能很好地体现罪刑相适应的原则。二是不同所对应的刑之间也存在不平衡的情况,重罪的刑轻、轻罪的反而刑重。例如,欺诈发行股票、债券罪,最高刑为五年;违规披露、不披露重要信息罪的最高刑是三年。这两种犯罪都是证券市场源头性犯罪,财经频道是在一级市场犯罪,是的大股东、实际控制人或高管实施的犯为,其客观危害性及恶劣程度都远大于二级市场上的交易、证券市场犯罪,但刑却远低于交易罪、证券市场罪,后两者的最高刑均为十年。欺诈发行的危害是多方面的,不仅侵害投资者的利益、资本市场秩序,也对国家公信力也产生影响,信披违规不能只看其,更要透过现象看本质,深究下去,财经频道往往都隐藏着巨大的利益输送。三是对个罪的刑罚不够科学、细化,如欺诈发行股票、债券罪,与违规披露、不披露重要信息罪,都只了一个量刑幅度。

  近年来,也不断表示,要推法修改。2019年的“深改12条”中,在“第八条进一步加治供给”中提出,加快推法、证券法修改,大幅提高欺诈发行、上市虚假信息披露和中介机构提供虚假等违法行为的违法成本。近日,召开2020年系统工作会议时再次提出,要推法修改、期货法立法。

  另外,《九民纪要》已经明确,配资属于国家特许经营的金融业务,未经依法批准,任何单位和个人不得非法从事配资业务,以后再非法从事配资业务的单位、个人,就涉嫌非法经营,除了面临最高可达15年的外,配资所用资金也可能会被。

  新时代的中国特色,需要的是高质量的发展,对资本市场主体而言,高质量发展首先是在合规的前提下发展。

  责任编辑:常福强

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